项目投资合作方案

近年来国际资本投资市场发展迅速，资本积累不断增加，不少国际性的财团均看好中国的项目投资市场。从以往小规模性的常规投资已逐步转向多元化的资本运作投资和资产运营投资，类似的投资已经在我国的交通、能源、高科技和市政工程等项目的建设方面取得了许多成功案例，同时已具成熟。这对我国的国民经济建设起到积极的推动作用。

现将国内项目合作投资与运作的基本条件及要求和操作程序确定如下：

一、项目合作投资基本条件。

1、合作方式：由国外的财团提供资金与国内的项目公司或企业法人直接进行投资合作。

2、合作性质：由财团直接投资、长期合作、共负盈亏。

3、外方投资金额：一般在4,000-9,000万美圆。

4、投资方式：

A、新建项目

双方按照项目所需要的投资资金以同等比例进行出资，其股份比例各占50%；项目方必须最少出资20%-30%，其余不足之数由财团借贷，利息按伦敦银行同业拆息LIBOR计算，不收贴息。财团会视情况，以红股方式分给项目方，作为偿还项目方在日常管理及技术提供的回报。

B．在营项目

双方股权按实际出资比例计算，财团会视情况，以红股方式分给项目方，作为项目方在日常管理及技术提供的回报。

5、经营管理摸式：经营管理由中方负责，乙方只派代表监督用款。

6、对中方合作对象的选择：要求中方项目公司或企业法人必须是具有一定的经济实力和生产规模，并且是在正常运营的单位，或是正在进行生产扩建的工程，而需要外方投资流动资金和在境外购买先进的生产设备的企业。

7、企业项目选择：正在生产或需要扩建的高科技项目、生产加工项目、环保项目、基建项目、房产项目、需要固定资产及流动资金投资的企业。该企业或项目具有良好的发展空间，其产品的技术含量高，市场需求前景好，对环保有贡献，根据发展需要该企业是能够在境外上市的。

8、项目规模：约16亿元人民币以下的项目

9、劳务费：按投资及借贷金额的（4%）

 二、项目投资基本要求。

1、必须在中国境内合法注册的项目公司或企业法人。

2、具备完善的公司资料：项目企业法人营业执照、法人组织机构代码证、国（地） 登记证、法定代表人身份证、法定代表人简历、项目可行性研究报告和审计报告，近3个月的财务报表及银行月结单以及“资金使用计划”等资料。

3、具备完善的项目文件：地（市）、省（市）或国家发改委及政府有关主管部门对项目的立项批复，以及对项目可行性研究报告的批复。

4、当地政府主管部门给项目公司或企业法人对所建项目开发建设及组织实施的许可授权委托书。

5、项目公司或企业法人具有一定的项目启动资金。

6、项目企业的法定代表人必须是从事正当、守法经商的人员。

 三、项目投资运作的操作程序。

1、项目公司或企业法人根据本项目投资运作的要求提供有关的项目公司资料、项目文件资料、政府批文、最近三个月的财务报表及银行月结单。

2、投资方审定认可后，项目公司或企业法人按约定与投资方直接会晤，协商合作的有关事宜。

3、当投资方确立投资合作关系后，项目公司或企业法人邀请投资方的代表到项目所在地进行考察、核实该项目的真实性和可行性，并做出评审报告。

4、当投资方对该项目公司资料及项目文件和评审报告进行审查论证认可后，即与项目公司或企业法人正式签订《合作投资合同》及有关的文件，并由律师办理见证，同时合作双方代表作为股东和董事一同在香港政府公司注册处注册成立一家合作公司。

5、香港合作公司领取商业登记证书后，在香港设立办公场地，并由双方代表一同到银行开立一个接款的共管帐户后，再由投资方按“资金使用计划”将资金汇入该共管帐户内。

6、由合作双方提供香港合作公司的商业登记证书、资金依据和按照国内注册合资公司所需要的有关资料给中方的项目公司或企业法人到项目所在地办理项目立项批复和注册中外合资企业及办理相关的手续。

7、待中外合资企业成立，并领取企业营业执照和开立接款帐户后，由香港合作公司依据中外合作企业提供的“资金使用计划”在指定的时间内将第一笔资金（资本金）汇入到中外合资企业的帐户上。

8、该资金由投资方委派一名财务总监实行共管。

9、本项合作，如果中方配合默契的话，一般在30个工作日之内就可将第一笔合作投资的资金实施到位。

本实施方案仅供国内的项目公司或企业法人在进行融资过程中参考，具体的运作细则以正式的合约为准。